银河yh0076工程项目操作规程（试行）
为了规范学校工程项目管理流程，落实参建单位和管理人员职责，发挥内部控制制度作用，实现规范化、程序化、精细化管理，根据《银河yh0076基本建设管理办法》，制订本操作规程。
一、项目立项审批
根据政府投资项目财政权属，学校项目立项审批在省级层面完成；如有市、区级财政投资项目，按照市、区政府的立项审批流程办理。对于已列入省政府批准的全省高校五年基本建设专项规划，或是总投资1000万元以下且无需新增建设用地的建设项目，不需要审批项目建议书，直接进入可行性研究报告审批程序。
（一）可研报告编制与定稿
1.根据学校五年基建规划和年度投资计划，基建处收集和完善拟启动项目基本信息，研判启动时机与利弊。
2.启动项目校内立项程序，填写议题申报表（下同），准备上会各项材料，提交校长办公会、党委会进行校内立项决策。
3.履行校内采购程序，填写工程项目立项审批表，起草招标技术文件（包括但不限于功能需求、完成时间、财务预算等），经基建处处务会审议报分管基建校领导审签（下同），根据分级招标权限确定可研单位，履行校内合同会签流程。
4.召开可研单位进场协调会，征求使用部门和相银河yh0076职能部门功能需求意见，收集资产处建筑面积指标缺口、财务处资金筹措方案材料，分阶段向使用部门、审计处征求概念性设计方案和投资估算意见。
5.根据可研报告初稿撰写上会材料，包含但不限于项目名称、选址、占地与建筑面积、层数层高、功能描述、投资估算和未纳入事项说明等，上报校长办公会、党委会审定可研报告。
（二）可研报告教育厅初审
基建处将可研报告提请教育厅初审，同步提交以下材料：1.学校请示文件；2.学校党委会决策会议纪要；3.校园规划；4.可行性研究报告；5.资金筹措证明；6.其他相银河yh0076材料。初审通过，教育厅向发改委出具项目立项及可行性意见函。
（三）资金来源财政厅审核
基建处协助财务处提请财政厅进行资金来源审核，邀请审计处参与投资估算评审，同步提交以下材料：1.学校资金来源审核请示；2.学校党委会决策会议纪要；3.校园规划；4.可行性研究报告；5.城乡规划、用地批复文件；6.资金来源审查统计表；7.财政投资项目评审送审单；8.实有资金情况表。审核通过，财政厅向教育厅、发改委出具项目资金来源审核意见。
（四）可研报告发改委批复
基建处通过“湖南省投资项目在线审批监管平台”进行可研报告批复申请，配合发改委的可研评审，同步提交以下材料：1.教育厅项目立项及可行性意见；2.财政厅项目资金来源审核意见；3.学校请示文件；4.学校党委会决策会议纪要；5.校园规划及学校不动产权证明；6.可行性研究报告；7.城乡规划、用地批复文件。审核通过，向学校下达可行性研究报告的批复。
二、参建单位的确定
按照学校工程项目招标采购分级管理的规定，资产处负责学校规定的集采限额标准以上工程项目招标，基建处负责学校规定的限额标准以下的项目招标。工程项目包含工程施工以及与工程相银河yh0076的货物、服务，即参建单位包含工程施工、货物和服务供应商。
根据项目实施进度，可研批复下达启动代建（如需要）、勘察、设计、造价咨询单位招标（第一批），施工图审查合格启动施工、监理、检测单位招标（第二批），项目开工之前启动甲供材料（如有）、设施设备供应单位招标（第三批）。
如果采用全过程咨询模式，第一批启动代建、全过程咨询单位（勘察、设计、造价、监理）招标，第二批启动施工、检测单位招标，第三批启动甲供材料（如有）、设施设备供应单位招标。
（一）校内会议决策
基建处分三批启动工程项目的校内立项程序，填写议题申报表，准备上会材料，提交校长办公会、党委会进行校内立项决策。
（二）技术文件编制
履行校内采购程序，填写工程项目立项审批表，起草招标技术文件。
1.招标技术文件包含但不限于以下重点要素：项目名称、招标范围、资质和人员要求、完成期限、结算方式、付款条件等，具体表述参照相银河yh0076技术规范。
2.技术文件拟定经基建处处务会审议，报请分管基建校领导审签，交由资产处委托招标代理机构编制完整的招标文件。
（三）招标工作配合
基建处参与资产处组织的招标文件论证会，按照要求对存在倾向性或排斥潜在投标人的条款进行修改或完善，配合做好工程项目的招标、评标和定标工作。
（四）工程合同起草
基建处按照湖南省政府投资项目代建合同范本和住建部、工商总局印发的勘察、设计、造价咨询、施工、监理、检测合同示范文本（或全过程咨询合同示范文本），结合项目招投标文件，起草工程合同。工程合同由协议书、通用合同条款和专用合同条款三个部分组成（货物类合同参照其他规定），应当包括标的、数量/质量、价款/酬金、履行期限/地点/方式、违约责任、前置合同履行条件、法律和合同性质要求规定的其他条款、双方当事人约定或一方当事人要求必须具备的条款等8项主要内容。
（五）工程合同审查与会签
基建处起草合同的内容必须与招标文件一致，经处务会讨论成稿，通过OA系统或微信群发至学校基建工作领导小组成员部门。各成员对相应条款进行审核并提出修改意见，形成初稿与合同对方磋商一致后履行校内纸质会签流程。
（六）合同签订、分发与归档
合同双方正式签章，按照学校合同管理办法分发至校内相银河yh0076部门，作为合同履行原始依据存档。基建处负责整理部门工作形成的全套档案资料（上会材料、会议纪要、立项审批表、招标文件、中标通知书、合同审批表、合同原件），按照项目一式两份装订成册，交学校档案馆归档一份。
三、项目报规审批
学校项目规划报批按照属地原则，通过“湖南湘江新区‘多规合一’投资项目在线审批监管平台”进行网上申报和办理，投资概算按照财政权属报发改委批复。
（一）建设用地规划许可
1.学校选定具有规划资质的设计单位，由其根据市规勘院从现有图库（1：2000）中切片提供的数字地形图，来绘制选址区域内拟建项目用地位置图，连同需要学校提供的材料一并由基建处进窗。具体申报材料如下：
（1）申请表（含学校申请报告、建设项目承诺书、授权委托书、委托人和被授权人身份证复印件、学校组织机构代码证复印件）；（2）项目立项批复文件；（3）标明拟用地位置四至范围的图纸；（4）土地权属资料（不动产权证和土地红线原件）；（5）地籍调查表、地籍测绘成果及 1：500-1：2000 上好坐标的地籍图；（6）规划依据图和数字地形图等（自规局自备）。
2.新区自规局核发选址意见书和规划条件书，同步推送至市规勘院发起1：500 现状地形图测绘。市规勘院完成现状地形图制作，直接提交至系统。
拟建项目建筑设计指标（容积率、建筑高度等）与规划条件书不符的，基建处按照总图变更流程申请规划调整。具体申报材料如下：（1）新的总平面图；（2）原审总平面图；（3）局部变更对比图；（4）原主要技术指标复核表；（5）已批项目核面表；（6）原日照分析报告。
3.市信息中心根据更新后的现状地形图完成规划依据图更新，相银河yh0076成果直接提交学校。
4.审查通过，新区自规局核发《建设用地规划许可证》和《建设用地规划审批单》。
（二）初步设计审批
1.修建性详细规划、总平面图、建设工程设计方案审查
（1）设计单位提供总平面图、建筑方案图纸、电子成果文件、规划控制要素及建筑方案文本深度复核表，连同以下材料一并进窗：①申请表（补充学校承诺书、设计单位承诺书、初步设计审查申请表）；②总平面图及建筑方案图纸、电子成果文件（含三维电子模型，下同）；③规划控制要素及建筑方案文本深度复核表（设计单位根据自规局提供的模版填写并盖章）。
（2）新区自规局在系统流程中直接发起并联审查至建设、人防、地震、教育、园林、文物、交警等相银河yh0076职能部门（必要时召开总图方案评审专家会议），相银河yh0076职能部门直接反馈意见至系统案卷。
（3）新区自规局根据规划并联审查批复及其他相银河yh0076职能部门意见或批复，形成《审查意见告知书》。
2.修建性详细规划、总平面图、建设工程设计方案审批
（1）设计单位按照方案审查意见告知书修改完善总平面图、建筑方案图纸（建筑单体在总图中的位置分布图，比例≥1：500）、装配式/绿色建筑/海绵城市/消防设计专项说明、电子成果文件，再次上传至系统。
（2）新区自规局发起并联审查，根据市信息中心反馈主要技术经济指标、建筑面积复核表和日照分析报告，审定总平面图和建筑方案文本。
说明：2023年1月取消报建图审批环节，方案审批环节的建筑文本需达到初步设计深度，市信息中心需要对单体建筑进行面积复核和日照分析，前置装配式/绿色建筑/海绵城市/消防设计的专项审查。
3.初步设计（报建图）批复
（1）并联审查部门直接反馈意见至系统案卷，必要时召开初步设计评审专家会议。设计单位根据参与审查部门和专家的评审意见及对意见的回复进行修改完善，并提交修订的初步设计文件（附场地岩土工程详细勘察报告）。
（2）初步设计审查通过，新区自规局向学校下达《修建性详细规划（总图）及方案、初步设计（报建图）审查意见告知书》和审定的总平面图，新区审批局以湖南湘江新区管理委员会名义向学校下达项目初步设计批复（附修改后的初步设计文件）。出窗时，同步核发《非税工作联系单》，通过系统直接推送至相银河yh0076单位。
（三）投资概算审批
1.初步设计批复下达，基建处向发改委申请投资概算审批，邀请审计处全程参与概算审批流程，同步提交以下材料：（1）学校项目概算审批请示；（2）项目可研批复；（3）初步设计概算文本；（4）初步设计批复；（5）加强项目概算管理的承诺函。
2.发改委按照规定流程组织专家对设计概算进行评审，重点银河yh0076注概算指标合理性、可行性。评审通过，设计单位根据专家意见修改完善设计概算，发改委向学校下达项目投资概算的批复。
（四）建设工程规划许可
1.学校按照《非税工作联系单》缴纳报规、报建费用；新区自规局收齐以下资料，履行工程规划许可审批手续：（1）非税收入管理局或相银河yh0076报建费收缴单位确认意见；（2）放线报告单及回执（需经批后管理责任人签字）；（3）1：500 定位红线图 （市规勘院根据自规局要求直接按程序进行放线）；（4）规划依据图、规划条件书、建设用地规划许可证及建设用地审批单；（5）日照分析报告、主要技术经济指标复核表及建筑面积复核表；（6）规划并联审查批复及其他相银河yh0076职能部门意见或批复；（7）公告牌校核意见书；（8）内审意见、相银河yh0076会议纪要、领导批示或签报等。
2.审批通过，新区审批局以湖南湘江新区管理委员会名义向学校下发项目《建设工程规划许可证》（含建设工程规划审批单、定位红线图、初步设计图）。
四、项目报建审批
学校项目建设报批按照省管项目权限委托下放后的属地原则，通过“湖南省施工图管理信息系统”进行网上申报和办理，招标上限值按照财政权属报财政厅评审。
（一）施工图联合审查与备案
1.概算批复下达，设计单位深化设计提供施工图审查所需文件（联合图审，含人防、消防等），同步提交以下材料：（1）岩土勘察报告、图纸等；（2）施工图设计文件、计算书等；（3）建设工程规划许可证；（4）消防部门出具的消防设计专项审查文件；（5）人防部门出具的防空地下室建设批准文件（如有）。
2.施工图审查按省、市主管部门相银河yh0076文件和湖南省施工图管理信息系统要求执行，线上上传、全程网办。通过系统遴选确定审查机构，签订审查合同，开展网上审查业务。审查通过（含消防、人防工程[如有]形式审核确认），在系统内下载、打印施工图审查情况报告书和施工图审查合格书，并按照规定向新区建设局申请备案。
（二）招标上限值评审与备案
1.基建处委托具有资质的造价咨询单位编制招标上限值，提交审计处初审后报财政厅投资评审中心复核，同步提交以下材料：（1）项目立项批复；（2）项目概算批复；（3）中介机构招标控制价审核报告（附施工图纸、招标文件等）。评审通过，出具招标控制价（预算）定案表。
2.基建处配合资产处向新区建设局进行施工和监理招标申请、招标公告及招标文件（含最高投标限价）告知性备案，同步提供以下材料：（1）招标代理机构承诺书及授权委托书；（2）告知性备案表；（3）招标项目立项批复；（4）建设工程规划许可证；（5）初步设计批复；（6）项目清单、图纸；（7）招标委托代理合同；（8）招标人承诺书和其他情况说明；（9）招标文件；（10）中介机构招标控制价审核报告、财评中心招标控制价复审定案表。
3.备案通过，基建处配合资产处在长沙市公共资源交易中心完成项目施工、监理招投标，并将招标投标情况向新区建设局进行书面报告备案。如果采用全过程咨询，涉及监理招标备案的业务参照上述要求执行。
（三）质监手续办理与施工许可证核发
1.在领取施工许可证前，基建处须按照规定办理工程质量监督手续，申办建筑工程施工许可证，同步提交以下材料：（1）建筑工程施工许可证申请表（含法人代表授权委托书）；（2）土地使用权证；（3）建设工程规划许可证（含规划审批单）；（4）施工、监理中标通知书；（5）施工图审查情况报告书及备案意见（含消防审查）；（6）开工安全生产条件承诺书；（7）建设资金情况承诺书；（8）工伤保险完税证明等。
2.审核通过，新区审批局核发项目《建设工程施工许可证》；项目开工，新区质监站正常介入施工质量监督。
说明：工程项目报规报建审批流程按照当地工程建设项目审批制度改革工作领导小组办公室发布的工程建设项目审批流程执行，详见附图一《政府投资项目房屋建筑类审批流程指导图》；如遇所在地项目审批流程简化或更新，按照新的要求执行。
五、代建单位履职监管
（一）进场与职责强调
代建合同签订并提供项目概算总投资1%—5%的银行履约担保函后，基建处通知代建单位进场，安排办公场地，按合同约定的代建模式（全过程、阶段性）配备管理团队，明确代建范围、代建周期、服务内容以及对项目投资、质量、工期、安全、廉洁的管控目标，督促代建单位履行以下职责：
1.负责项目实施的组织、协调与管理，重点督促监理单位做好“三控、三管、一协调”工作；2.组织项目招标采购、合同签订与备案；3.办理项目报规报建手续；4.按期报送工程进度和资金使用情况；5.组织项目验收，办理竣工验收备案；6.组织办理工程结算、竣工财务决算及报批；7.办理实体资产移交手续；8.整理、汇编、移交档案资料；9.做好缺陷责任期和保修期内服务工作。
（二）签批清单
学校项目一般采用阶段性代建模式，即从初步设计批复开始至竣工验收。按照学校制度规定和合同约定，代建单位履职过程中以下事项须报经学校“双签”：
1.工程项目招标技术要点及合同；2.初步设计概算、施工图设计及招标上限值、竣工图及工程结算定案表；3.工程变更签证、概算调整文件（如有）；4.分项、分部、单位工程完工验收文件；5.工程进度、质量、安全以及资金支付文件；6.项目财务决算文件（如有）；7.其他重要过程性会签材料。
（三）归档资料
项目竣工，代建单位向学校移交包括但不限于以下存档资料：1.经济合同：代建、施工、监理、勘察、设计、检测、造价及其他合同；2.政府文件：可行性研究报告、初步设计及概算批复、施工图设计批复及招标上限值、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、代建工作人员撤出常驻现场申请报告；3.其他文件：监理月报和检查资料，以及“双签”形成的其他资料等。
六、勘察单位履职监管
（一）进场与条件准备：勘察合同签订后，基建处通知勘察单位进场，提供现勘所需资料，对接后勤处提供水电接入点和现勘所需其他条件，督促按期提供成果文件。提供现勘所需资料包括但不限于：1.可研批复、用地红线；2.工程勘察任务书；3.技术资料、坐标与标高资料；4.地下埋藏物资料(如电力、电信电缆、管道、人防设施、洞室等)及具体位置分布图。
（二）提交成果清单：1.勘察报告：包括勘察目的、范围、方法、结果和建议等内容；2.地质图件：包括地形图、地质剖面图、地质构造图等；3.地质调查表：包括地质调查记录表、地质调查成果表、地质调查分析表等；4.样品检测报告：包括土壤、岩石、水样等各种样品的检测结果；5.现场照片和录像：包括勘察现场的照片和录像，用于记录勘察过程和结果。
七、设计单位履职监管
（一）进场与条件准备
1.设计合同签订后，基建处通知设计单位进场，提供设计所需资料，明确建筑方案和总图设计、初步设计、施工图设计完成时限，以及按照审批要求分次提交成果文件纸质稿和电子稿等。进场时提供给设计单位的资料包括但不限于：（1）项目可研批复；（2）设计任务书；（3）1：500-2000数字地形图；（4）选址意见书和规划条件书；（5）地勘成果性文件。
2.基建处面向校内使用单位和职能部门收集项目功能需求意见，整理会签形成正式设计任务书，报请分管基建校领导确认交设计单位开展分阶段设计工作。规划调整方案、单体设计方案对外报批之前，按照规定程序提交学校校长办公会、党委会审定。
（二）分阶段设计任务
1.修建性详细规划修订与调整：拟建项目未在前期审定的校园修建性详细规划之列或主要技术指标（容积率、建筑高度等）不符合规划条件，基建处视项目工期提请学校申请总图变更或单体规划调整。
2.参与校内设计方案论证：根据设计单位提交的总平面图和建筑方案，基建处组织使用单位、职能部门和校内外专家召开设计方案论证会；设计单位按照论证意见修改完善，形成方案审查所需的设计成果文件（上传材料的数量、格式等以自规局要求为准，下同）。
3.参与校外总图、初设论证：根据项目进度或特殊需要，行政审批机构在方案审查阶段组织并联审批部门和校外专家进行总平面图和初步设计文件（含设计概算）专题论证；设计单位按照方案审查意见修改完善，形成方案审批所需的设计成果文件。
4.配合设计概算审查与调整：根据发改委投资概算审查所提意见，对设计概算进度相应调整，确保概算不超估算。
5.全程参与施工图审查：按照图审要求，提供包含装配式、绿色建筑、海绵城市、消防工程在内的全套图纸，按照图审机构意见修改完善施工图。
6.施工现场技术服务：配合开工前的图纸会审、设计交底，做好施工过程中必要的技术交底以及设计变更的发起、出图与会签。
（三）签批清单
按照学校制度规定和合同约定，设计单位履职过程中以下事项须报经学校签批：1.正式设计任务书；2.标明拟用地位置四至范围图纸；3.方案审查进窗总平面图和建筑方案；4.初步设计批复内含的设计文本和设计概算；5.施工图审查合格定案稿；6.设计变更签证；7.其他重要过程性会签材料。
（四）归档资料
项目竣工，设计单位向学校移交包括但不限于以下存档资料（纸质和电子版）：1.标明拟用地位置四至范围的图纸；2.方案审查进、出窗的总平面图、建筑方案；3.方案审批和初步设计批复进、出窗的总平面图、建筑方案（含装配式/绿色建筑/海绵城市/消防设计专项说明）；4.施工图审查进、出窗的全套施工图设计文件；5.签批事项形成的其他资料。
八、造价咨询单位履职监管
（一）进场与条件准备
造价咨询合同签订后，基建处和代建单位（如有，下同）通知咨询单位进场，协调各方提供造价咨询所需资料，明确咨询范围、期限，强调咨询义务和廉洁要求，督促咨询单位按期提供造价成果文件和其他咨询服务。进场时提供给造价咨询单位的资料包括但不限于：1.招标文件；2.全套施工图；3.其他情况说明材料。
（二）归档资料
根据《建设工程造价咨询成果文件质量标准》的要求，招标控制价编制综合误差率应小于5%，全套成果文件经造价工程师专业签章由审计处送财政厅评审后存档，同步将财政评审结果和造价组成明细抄送基建处。
九、监理单位履职监管
（一）进场与职责强调
监理合同签订后，基建处和代建单位通知监理单位进场，安排办公场地，协调各方提供监理所需资料，明确监理范围、期限，强调监理义务和廉洁要求，协助代建督促监理单位履行以下职责：
1.编制监理规划、监理实施细则、质量评估报告、监理归档文件；2.主持图纸会审、设计交底、监理例会和其他专题会议，形成会议纪要；3.审核施工单位报送的施工组织设计、施工进度计划、工程开工条件、施工分包人资质条件、工程材料/构配件/设备等质量证明文件、工程款支付申请、工程变更申请、竣工结算申请等；4.检查工程质量、安全生产管理制度以及相应机构和人员资格，检查施工单位的试验室、施工测量放线成果；通过巡视、旁站和检验，发现工程质量、施工安全存在事故隐患等；5.组织隐蔽工程、分部分项工程验收，参加整体工程竣工验收等。
（二）签批清单
按照学校制度规定和合同约定，监理单位履职过程中以下事项须报经学校和代建单位签批：1.监理规划和监理实施细则；2.图纸会审和设计交底会议纪要；3.审查过的施工总包与专业分包资质材料；4.审核过的施工组织设计、施工进度计划、开工条件与下达的开工令；5.审查过的工程材料、构配件、设备等质量证明文件；6.审核过的隐蔽工程、分部分项工程、整体工程竣工验收意见，自编工程验收质量评估报告；7.审核过的工程变更签证、竣工结算申请文件；8.审核过的工程款支付申请文件；9.编制、整理的工程监理归档文件；10.其他重要过程性会签材料。
（三）归档资料
项目竣工，监理单位向学校移交包括但不限于以下存档资料：1.监理合同、总监质量终身承诺书和任命文件；2.监理规划、细则、月报、工作总结；3.上述签批事项形成的所有资料。
十、检测单位履职监管
（一）进场与强调事项
检测合同签订后，基建处和代建单位通知检测单位进场，强调检测质量、时限和廉洁要求，督促检测单位严格按照国家规范、规程、行业标准完成常规检测和地基基础、主体结构、建筑节能、室内环境、水电、门窗、防雷等专项检测，按期独立出具相应检测报告。协调施工单位按照要求设立养护室、提供现场检测条件。进场时提供给检测单位的资料包括但不限于：1.项目地质勘察报告；2.项目总平面布置图；3.需检测项目的施工现场纪录；4.与检测项目有银河yh0076的设计变更等资料。
（二）归档资料
项目竣工，检测单位所有检测报告随施工单位技术档案一并向学校移交存档。
十一、施工单位履职监管
（一）进场与职责强调
施工合同签订后，基建处和代建单位通知施工单位进场，按合同约定的模式，明确施工范围、施工周期、服务内容以及质量、工期、安全等管控目标，督促施工单位履行包括但不限于以下职责：1.严格履行合同义务，接受各方监管；2.按照合同组织人员、机械设备和合格材料进场；3.对工程质量、进度、成本控制、安全文明施工、档案资料等负总责；4.及时申报各阶段验收和工程变更签证；5.整理、移交施工档案资料，按期提交工程竣工结算；6.做好缺陷责任期和保修期内服务工作。
（二）签批清单
按照学校制度规定和合同约定，施工单位履职过程中以下事项须报经学校和代建单位签批：1.施工总包与专业分包资质证书、营业证书、人员证书等资质材料；2.工程开工条件、施工组织设计、专项施工方案、施工进度计划；3.工程材料、构配件、设备等质量证明文件；4.项目隐蔽工程、分部分项工程、整体工程竣工验收文件；5.工程变更签证、竣工结算申请文件；6.工程款支付申请文件；7.全过程施工技术档案资料；8.其他重要过程性会签材料。
（三）归档资料
项目竣工，施工单位向学校移交包括但不限于以下存档资料：1.按照城建档案备案要求编审、签章的竣工图和全套施工档案资料。2.上述签批事项形成的其他资料。
十二、施工现场监督管理
（一）开工、进出场与例会协调机制
1.开工条件：工程项目具备开工条件，经代建单位和基建处审签，报教育厅备案，监理单位向施工单位下达开工令。开工应当具备下列条件：（1）签订施工合同；（2）办妥施工许可证；（3）施工组织设计或施工方案已经审批；（4）现场“三通一平”及临时设施已能满足施工需要；（5）施工班组人员、主要材料、施工机械设备已落实（或有所计划）；（6）工程基线、标高已复核。
2.进场协调：基建处和代建单位主持第一次工地会议（此后由监理单位主持），通知施工、监理、勘察、设计、检测、造价咨询（如有，下同）单位以及校内后勤、保卫、审计等部门到场，通过强调各自服务范围和主要责权，促成项目各方通力合作，做好项目“进度、质量、投资三控制”、“合同、安全、信息三管理”以及“全面组织一协调”工作。会后，施工单位与后勤处联系水电接入与计量收费、施工期间建筑垃圾清运和保洁事宜，与保卫处联系场内人员、车辆进出登记备案事宜。如果采用全过程咨询模式，进场协调会的参会单位按照全过程咨询业务范围相应调整。
3.工地例会：第一次工地会议之后，施工过程中遇到的相银河yh0076问题原则上通过监理例会协调解决，时间紧迫的应急事项通过临时专题会议解决。
4.管理流程：详见附图二《银河yh0076工程项目例会协调流程图》。
（二）安全文明施工管理
1.管理内容：基建处和代建单位根据制度要求严格进行项目安全管理，包括但不限于以下内容：（1）按照政府质监部门要求，建立代建、监理、施工参与的安全管理网络；（2）督促监理单位严格审查施工单位安全文明生产管理制度、组织机构（指定专人负责）、保障体系和生产措施，夯实施工单位主体责任、监理单位监督责任；（3）审签参建单位的安全文明施工策划；（4）督促、检查参建单位安全管理台账和危险点预控措施；（5）参加监理单位组织的月度、季度、专项和随机安全检查；（6）对发现的问题督促改进、总结和上报。
2.管理流程：详见附图三《银河yh0076工程项目安全管理流程图》。
（三）质量管理
1.管理内容：基建处和代建单位根据制度要求严格进行项目质量管理，包括但不限于以下内容：（1）建立项目质量管理体系及规章制度，明确设计、施工、设备供应、调试试验和监理单位的各自职责；（2）参与项目过程质量检查、中间验收等全过程管理；（3）组织工程质量竣工验收，汇总出现的质量缺陷，并督促施工单位在规定时限内完成消陷。
过程质量检查：现场代表应与代建单位一道，根据监理单位安排或自行通过首件检验、巡回检验、完工检验形式进行过程质量检查。中间验收管理：基槽基础、主体工程验收，除勘察、设计、监理、施工、代建、质监站外，学校基建、财务、审计、工会的部门负责人或者授权人员一并参加。
2.管理流程：详见附图四《银河yh0076工程项目质量管理流程图》和附图五《银河yh0076工程项目施工质量管控流程图》。
（四）工期管理
1.管理内容：基建处和代建单位根据制度要求严格进行项目进度管理，包括但不限于以下内容：（1）督促监理单位严格审查施工单位报送的工程施工进度计划；（2）参加监理单位每月组织的进度执行情况检查，了解正常纠偏措施以及各节点进度变更造成项目进度变化的对比情况；（3）召开专题会议，提前干预重大进度偏差。
2.管理流程：详见附图六《银河yh0076工程项目进度管理流程图》。
（五）变更签证与投资管理
1.签证原则与告之
变更签证遵循“及时客观、公正准确、科学合理”的基本原则，签证总额城原则上不得超出合同预留的不可预见费【学校工程项目的施工招标均列入工程费用的5%且总额不超过500万元的不可预见费（暂估价）用于工程变更的签证】。工程变更采用基建处和代建单位（如有）“双签”模式，按照学校规定权限由基建处完成所有审批手续视为有效签证。学校工程变更的签证流程、权限和时限须在项目第一次进场协调会时以书面形式告之施工、监理和代建等单位。
2.变更签证类型与权限
（1）隐蔽工程签证：隐蔽工程签证必须由监理、代建、现场代表、审计人员共同签证。隐蔽工程签证由现场监理人员通知施工单位、代建单位，由代建人员通知现场代表、审计人员到施工现场核量。
（2）合同内工程变更签证：合同内工程内容原则上不做变更。在不影响工程造价或者能够降低工程造价、缩短工期且不影响使用安全、设备安装和使用功能情况下，经施工、设计、监理、现场代表统一意见，报基建处处长和分管校长审批。
（3）设计变更、合同外新增签证：单次设计变更、合同外工程变更签证的审批权限如下：2万元以下（不含2万元，下同）由基建处处长审批；2万元以上（含2万元，下同），5万元以下由分管基建的校领导审批；5万元以上，10万元以下由基建工作领导小组会议通过后报校长审批；10万元以上，50万元以下由校长办公会议审批；50万元以上由学校党委会审批。2万元以下签字权限按照“零星工程签证”的层级执行。
（4）零星工程签证：零星工程签证5,000元以下的由监理、代建、现场代表共同签证；5,000元以上，10,000元以下的增加审计人员、基建处副处长共同签证（未设副处长或副处长不分管该项业务的，由处长直签，下同）；10,000以上，20,000元以下的增加基建处处长审签。
（5）计时工签证：计时工签证坚持从严控制，一次10个以下计时工由现场代表签证；10个以上至20个以下由现场代表、基建处副处长共同签证；一次性签证的计时工总价超过5,000元的由现场代表、审计人员、基建处副处长共同签证。计时工签证必须写明事由才能作为结算依据，签证总额及审批权限按上述第（3）（4）条执行。
3.变更签证办理流程
变更签证办理分为变更立项、变更实施、变更签证三个流程。
（1）立项审批
隐蔽工程除基础按实签证外，其他项目原则上不予变更；签证人员直接核对施工图后现场签证，不需要走立项审批流程。
合同内工程变更签证、设计变更/合同外新增签证、零星工程签证、计时工签证的立项，均需事先与基建处现场代表沟通一致，由施工单位填写《工程变更工作联系单》履行外部审签手续，再由基建处统一办理校内审批手续。
1）参建单位审签
一是设计变更签证事项：①学校使用部门对原设计提出的功能需求变化，须提供相银河yh0076会议纪要或校领导批示件，基建处现场代表据此书面文件委托设计单位出具设计变更单；②施工单位或监理单位发现施工图存在错、漏、碰或与现场不符无法按图施工时，由现场代表协调设计单位出具设计变更单；③设计单位发现施工图存在问题，应及时通知基建处现场代表，协商一致后出具设计变更单；④不影响工程造价或者能够降低工程造价、缩短施工工期且不影响使用安全、设备安装和使用功能的变更，经施工、设计、监理、基建处和代建单位统一意见后，出具设计变更单。上述情况由施工单位根据设计变更图纸编制工程预算，填写工作联系单（后附变更预算）报监理、代建审核后提交基建处现场代表。
二是非设计变更签证事项：施工单位根据与现场代表沟通的情况，对确实需要实施的非设计变更签证事项，填写工作联系单（后附变更预算）报监理、代建审核后提交给基建处现场代表。
上述审签流程详见附图七《银河yh0076工程项目变更签证流程图》。
2）学校内部审签
现场代表根据监理、代建审核的工作联系单统一填写《银河yh0076工程变更立项审批单》，相应材料准备齐全报请学校领导审签；需要提交基建工作领导小组会议审议的，基建处组织相银河yh0076会议形成纪要，报校长审签；需要报请校长办公会、党委会审议的变更事项，按照规定上会决策。校内审批手续履行完成交施工单位签收，作为正式变更指令。具体流程和材料要求详见附表一《银河yh0076工程变更立项审批单》表尾的文字说明。
3）审签时限
施工单位变更预算提交14天内应审批完毕，需要提交校领导审批或上会事项，由基建处统筹限期办理。
（2）签证审批
1）所有现场签证均由施工单位在工作群内提前通知：紧急隐蔽工程签证，提前24小时通知；非紧急签证提前48小时通知。
2）非隐蔽工程签证事项完工7天内，施工单位履行签证审批手续，具体流程和材料要求详见附表二《银河yh0076工程变更完工签证审批单》表尾的文字说明。
3）按实结算的基础隐蔽工程，考虑施工特殊性，不需要履行变更立项审签手续，但应当在基础开挖定型后履行完工签证审批手续（归入“在设计变更、合同外新增签证”类别）。
4.变更签证的办理时限
按照双方往来的工作联系单14天内（10个工作日）需审签完毕的时限要求，对各环节签批时间明确如下：
（1）出具设计变更单：收到施工单位工作联系单后，监理单位2个工作日审核完毕，基建处和代建单位3个工作日内审核完毕，设计单位对一般事项须在5个工作日内出具正式设计变更单，重大变更视具体情况而定。
（2）出具变更工程预算：施工单位在收到设计变更单5个工作日内应当提交变更工程预算。
（3）变更签证审批：收到施工单位提交的变更完工签证审批单后，监理单位3个工作日审核预算，基建处和代建单位在7个工作日内完成校内审批手续。
5.工程款和其他费用支付审核
（1）审计处应当派出专职审计人员参与上述工程签证等造价监管，按照合同约定就工程形象进度对应的已完工程量进行阶段性审计，签署预付工程款、进度工程款、变更签证工程款的支付意见。
（2）根据工程进度和合同约定，监理、代建、审计处签署专业意见，基建处填报合同项目款支付申请表，履行校内审批手续，提请财务处支付工程款和其他费用。
（六）施工档案信息管理
1.管理内容：（1）施工单位进场后，基建处和代建单位提出档案管理的目标计划，要求按照城建档案馆归档内容和要求收集施工档案信息；（2）在项目实施过程中，收集自身负责的所有技术档案、影像和文件资料，交监理单位审核；（3）基建处档案管理人员和现场代表定期检查施工单位资料管理情况，及时督促收集整理到位；（4）工程竣工，按照相银河yh0076要求审核整理、装订成册、移交至学校档案馆和当地城建档案馆。
2.管理流程：详见附图八《银河yh0076工程项目施工档案信息管理流程图》。
十三、参建责任主体验收
（一）验收人员
参建责任主体验收，由基建处和代建单位成立竣工验收领导小组，除勘察、设计、监理、施工、检测、造价咨询、质监、校外专家以外，同时邀请学校领导、审计、财务、资产、工会、后勤、保卫、网络、使用部门负责人参加。
（二）验收条件
1.完成合同条款和设计图纸、文件约定的各项内容，达到国家规定的质量标准，满足窗明、地净、水通、灯亮、设施设备正常运转和建筑垃圾清扫干净等基本条件，并提交竣工验收申请报告；2.具有完整的技术档案和施工管理资料；3.具有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告；4.具有勘察、设计、施工、监理等单位分别签署的质量合格文件；5.具有施工单位签署的工程质量保修书。
（三）验收流程
1.施工单位自检评定：单位工程完工，施工单位对进行工程质量检查，确认符合设计文件及合同要求，填写《工程竣工验收申请表》，报经项目经理和施工单位负责人确认。
2.监理单位提交《工程质量评估报告》：监理单位收到《工程竣工验收申请表》，全面审查施工单位的验收资料，进行工程质量评估，提交《工程质量评估报告》，报经总监及监理单位技术负责人确认。
3.勘察、设计单位提出《质量检查报告》：勘察、设计单位对勘察、设计文件和签署的设计变更通知书进行检查，提出书面《质量检查报告》，报经项目负责人及单位相应负责人确认。
4.监理单位组织初验：监理单位邀请基建处和代建、勘察、设计、施工等单位对工程质量进行初步检查验收。各方对存在问题提出整改意见，施工单位整改完成后填写整改报告，监理单位检查整改情况。初验合格后，施工单位向基建处和代建单位提交《工程验收报告》。
5.正式竣工验收：学校主持验收会议，组织验收各方对工程质量进行现场检查，提出整改意见。政府质监人员对未达到国家验收标准合格要求的质量问题，签发《责令整改通知书》。
6.施工单位按验收意见进行整改：施工单位按照验收各方提出的整改意见及《责令整改通知书》进行整改；整改完毕，基建处和代建、监理、设计、施工单位对《工程竣工验收整改意见处理报告》签字盖章确认，并将该报告与《工程竣工验收报告》送新区质监站技术室备案。总投资500万元以上的项目，同步向教育厅报送竣工验收报告。
7.不合格返修：对不合格工程，按照相银河yh0076验收规范的要求整改并重新验收。
（四）验收时限
监理单位在收到竣工验收申请报告后14天内完成审查并报送基建处和代建单位；基建处和代建单位在收到经监理单位审核的竣工验收申请报告后28天内审批完毕并组织参建责任主体完成竣工验收。
十四、工程结算审核
（一）工程结算申请
施工单位在工程竣工验收合格后28天内向基建处、代建单位和监理单位提交工程结算申请，并提交完整的结算资料（含全套竣工图纸、工程结算书等）。
（二）工程结算审核
监理单位在收到竣工结算申请后14天内完成核查，并报基建处和代建单位；基建处和代建单位在收到监理单位提交的审核通过的竣工结算申请单14天内完成审核，并报学校审计处；审计处在收到全套结算资料后进行工程结算审核和财政厅评审，原则上28天内完成财政评审。
十五、质保与维修管理
（一）质保期与保修金
1、竣工验收时，基建处和代建单位按照施工合同或工程质量保修书，要求施工单位再次明确保修期（不得低于法定最低年限）和保修办法，留足3%保修金，明确保修责任人和联系方式。
2、根据《建设工程质量管理条例》及有银河yh0076规定，质量保修期自工程竣工验收合格之日起计算：（1）地基基础工程和主体结构工程为设计文件规定的工程合理使用年限；（2）屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗为5年；（3）装修、电气管线/给排水管道/设备安装、供热与供冷系统、校区内的给排水设施/道路等配套工程均为 2 年。
（二）维修联系与结算
1、工程项目保修期限内出现质量缺陷，使用部门通知基建处现场代表，由其联系施工单位保修责任人上门维修。施工单位不能按期上门保修的，基建处在办理质保金扣款手续和收集不能上门保修证据的同时直接组织维修，维修费用在质保金中扣回。
2、到场时限：（1）属于保修范围、内容的项目，施工单位应在接到保修通知之日起合同约定的合理期限内派人保修；（2）发生紧急事故需抢修的，施工单位在接到事故通知后，立即到达事故现场抢修。
十六、政府联合验收与备案
（一）验收范围
验收范围包括：规划条件核实、建设用地检查核验、建设工程消防验收或备案、人防工程竣工验收备案、特定工程和场所防雷装置竣工验收、涉及国家安全事项的建设项目验收、建设工程城建档案验收等。
（二）办理流程
1.工程项目已完工且具备法律法规规定的各项竣工验收条件后，基建处和代建单位通过“湖南省工程建设项目审批管理系统”向新区建设局申请竣工联合验收。
2.新区建设局通过系统将申请验收资料推送至各资规、建设、人防等专项验收主管部门。
3.专项验收主管部门在规定时间内向新区建设局反馈资料审核意见。
4.新区建设局负责汇总各专项验收主管部门反馈的意见，资料验收合格的，通过系统向学校出具受理告知单；资料验收不合格的，通过系统向学校出具不予受理告知单，并一次性告知审核不通过的理由。
5.新区建设局对已受理的事项确定现场验收时段，并通过系统通知各专项验收主管部门和学校。各专项验收主管部门在确定的时段内可单独前往或会同其他专项验收主管部门共同进行现场验收工作，学校组织勘察、设计、施工、监理等参建单位做好现场验收准备。不需现场验收的，专项验收主管部门及时在系统里反馈不需现场验收的意见给新区建设局。
6.现场验收结束后，专项验收主管部门出具专项验收意见书。验收通过的，出具通过意见；验收不通过的，注明不通过的理由、法定依据及整改意见。系统自动生成联合验收意见汇总表，推送给专项验收部门及学校。
7.专项验收主管部门在收到新区建议局通过系统推送的申请资料后8个工作日内出具专项验收意见书。
8.专项验收未通过的项目，学校进行整改。整改完成后，再次通过系统向新区建设局申请联合验收。
9.所有专项验收通过，办理竣工验收合格证、办理权籍备案和不动产证。
说明：工程项目政府联合验收办理流程按照《湘江新区联合验收流程》执行。
（三）专项验收具体要求
1.规划专项验收
（1）项目达到竣工测量条件，由学校直接通过系统委托测绘单位进行现场测绘，形成用地复核测量、规划竣工测量及房产实测成果，提交验收申请表和达到建设项目全景照片（JPG/PDF 格式电子版）。
（2）新区自规局根据测绘成果提出规划条件核实及建设用地检查核验初审意见，结合非税局《完费通知单》、联合验收批复，核发建设工程规划竣工验收合格证、建设项目用地竣工验收意见。
2.其他专项验收
消防工程竣工验收、人防工程竣工验收（如有）、雷电防护装置竣工验收、燃气设施建设工程竣工验收（如有）、建设工程城建档案验收、涉及国家安全事项的建设项目验收等事项，按照专项验收主管部门所需材料要求和规定流程办理。
十七、项目档案管理
（一）资料形成过程管理
1.基建处和代建单位在每个参建单位（含代建单位）进场时，以书面形式告之工程实施过程中需要学校签批的事项清单，以及工程竣工需要向学校移交的归档资料清单（详见附件一：《银河yh0076工程项目参建单位进场相银河yh0076事项告之函》）。
2.参建单位在项目实施过程中除了按照行业管理要求收集档案信息资料以外，还应当按照学校所列清单履行签批手续，收集、整理归档资料。
3.基建处档案管理人员和现场代表按月检查参建单位资料收集情况，及时督促整改完善。
4.项目竣工验收备案后，基建处和代建单位组织监理、施工、设备供应商等单位按《建设工程文件归档规范》的要求将相银河yh0076工程资料整理汇总向学校档案馆和当地城建档案馆进行移交，同时根据准备的目录清单进行移交登记确认、表格登记后各方分别存档。
（二）资料分类归档
1.列入城建档案馆档案接收范围的工程，竣工验收前基建处和代建单位邀请城建档案馆对工程档案进行预验收。竣工验收后三个月内，向城建档案馆移交一套符合规定的工程档案。
2.纸质文件档案按照城建档案馆的内容和要求进行收集和存档备案（详见附件二：《长沙市建筑工程竣工档案主要内容及排列顺序》）。涉及保密的测绘资料，严格按照保密要求进行流转和归档。
3.应永久保存或保存30年的综合类文件、设计类文件、工程管理文件、施工类文件、竣工验收类文件及项目影像档案资料等，按照学校档案馆要求及时分类整理移交保存。其他过程性文件及成果性文件，分类保存至处内基建资料室。
十八、其他说明
（一）工作时限
1.操作规程每项工作涉及的当事人均应按照“接单即办”原则办理，系统性工作应当通过制订银河yh0076键线路图统筹安排，不可因非银河yh0076键线路工作影响整体工作进度。
2.外部单位工作时限按照合同约定或行业惯例执行；基建处内部工作时限，原则上两个工作日内要有回复，超出时限应当说明原因。对于工作不及时导致重大事故或负面影响的，应当按照相银河yh0076规定给予处罚。
（二）廉政纪律
工程项目操作过程中，所有工作人员应当遵守党和国家的廉洁从政规定，自觉维护学校利益；如有违反，严肃处理。
（三）生效执行
本操作规程经学校校长办公会、党委会审定后发布，报省教育厅备案，学校基建处负责解释。如遇国家政策调整，学校在具体执行过程中做相应调整。
